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違反廉潔從業(yè)規(guī)定,事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告,或者積極配合調(diào)查的,依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理
曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理
直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的,應(yīng)當(dāng)從重處理
曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)從重處理
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