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icon 題庫(kù)首頁(yè) 基金從業(yè)資格 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
< 2024年 11月 >
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1、
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)（?。?br />Ⅰ.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為
Ⅱ.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況
Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問(wèn)題
Ⅳ.與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否正確，會(huì)計(jì)準(zhǔn)則使用是否正確規(guī)范
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