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icon 題庫首頁 基金從業(yè)資格 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

< 2024年 12月 >

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1、

下列關(guān)于合規(guī)政策的落實表述錯誤的是（?。?。

A.

公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任

B.

各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運作的各項制度流程并組織實施

C.

各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估，對其合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)

D.

合規(guī)與風(fēng)險控制部為合規(guī)風(fēng)險的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向中國證監(jiān)會提出合規(guī)建議和報告

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