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重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制,將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門
通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險參數(shù),對投資的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行自動控制,對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制,應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制
建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
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