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icon 題庫首頁 中級經(jīng)濟(jì)師 金融專業(yè)

< 2024年 11月 >

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1、

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（?。?。

A.

具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.

已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

C.

財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

D.

有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

E.

公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

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