期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯(cuò)題：投資者申請(qǐng)證明材料

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/12 10:21:33　字體：大小

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【易錯(cuò)題專家點(diǎn)評(píng)】

符合條件的投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的，應(yīng)當(dāng)提供的證明材料包括（?。?。

A.機(jī)構(gòu)投資者提供最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表

B.自然人投資者提供近三年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明

C.自然人投資者提供近一個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

D.機(jī)構(gòu)投資者提供最近5年的金融資產(chǎn)證明文件

【答案】ACB

【點(diǎn)評(píng)】

本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第九條的規(guī)定。投資者提出申請(qǐng)，并提供以下證明材料：

　　1.機(jī)構(gòu)投資者提供最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件、本機(jī)構(gòu)的投資經(jīng)歷等；

　　2.自然人投資者提供近一個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近3年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書(shū)等。

參見(jiàn)教材P229。

針對(duì)在做題過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論，實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問(wèn)，最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，為以后的深入學(xué)習(xí)做好充分的準(zhǔn)備。大家要好好把握，認(rèn)真練習(xí)和測(cè)試，以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。

注：以上習(xí)題來(lái)源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”欄目，網(wǎng)校老師針對(duì)學(xué)員每日提交的測(cè)試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

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