2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷五多選題三

多選題

1.下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的是（ ）。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

D.負債與凈資產(chǎn)的比例

2.期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列（ ）事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.期末未決訴訟、未決仲裁

B.負債的性質(zhì)、涉及金額

C.預(yù)計損失的會計處理情況

D.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失

3.中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是（ ）。

A.審慎監(jiān)管原則

B.期貨公司的風(fēng)險狀況

C.期貨公司的風(fēng)險管理能力

D.期貨公司的注冊資本額

4.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于（ ）。

A.維護期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

5.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是（ ）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員

B.期貨公司的從業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方（ ），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.高度負責(zé)

B.誠實守信

C.恪盡職守

D.公平公正

7.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（ ）。

A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

C.單處罰金二十萬元

D.處十年有期徒刑

8.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（ ）。

A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任

9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（ ）。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

10.關(guān)于強行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是（ ）。

A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。

C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

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