2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷五單選題六

單選題

1．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（ ）。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

2．期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（ ）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A．1

B．2

C．3

D．5

3．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于（ ）億元。

A．5

B．10

C．12

D．20

4．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前（ ）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

5．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（ ）

A．5；2

B．5；1

C．3；2

D．3；1

6．中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應當在（ ）個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A．5

B．10

C．20

D．30

7．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為（ ）。

A．3年

B．3年以上

C．5年

D．5年以上

8．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（ ）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

9．客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由（ ）承擔。

A．期貨公司

B．客戶

C．期貨公司和客戶

D．期貨交易所

10．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（ ）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

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