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期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題：會員違反適當(dāng)性制度
2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進行中，正保會計網(wǎng)校為幫助廣大考生鞏固知識，提高備考效果，特整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題供廣大學(xué)員參考，希望對各位學(xué)員有所幫助。祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
多選題
對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采?。?）。
A、責(zé)令參加培訓(xùn)
B、公開譴責(zé)
C、責(zé)令處分責(zé)任人員
D、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
【正確答案】ACD
【答案解析】對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
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