2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷四多選題四

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學員提供的相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

多選題四

1．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

A．流動性

B．可回收性

C．賬齡

D．分類

2．甲期貨公司編制了一份凈資本計算表，根據(jù)規(guī)定，其還應該制定一附注，并在附注中充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（ ）。

A．性質(zhì)

B．涉及金額

C．進展情況

D．形成原因

3．下列關于期貨公司的次級債務的說法錯誤的有（ ）。

A．期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

B．期貨公司借人次級債務的，不可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本

C．期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

D．期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人流動負債

4．下列關于期貨公司委托業(yè)務的表述正確的有（ ）。

A．期貨公司委托其他機構(gòu)提供中問介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣1500萬元

B．期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元

C．從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元

D．從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣6000萬元

5．某證券公司董事會通過一項決議，決定申請介紹業(yè)務資格，根據(jù)規(guī)定，該證券公司的下列情況符合申請業(yè)務條件的是（ ）。

A．該證券公司全資擁有一家期貨公司

B．公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D．被一家期貨公司控股

6．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（ ）服務。

A．提供期貨行情信息、交易設施

B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

7．證券公司應當按照（ ）經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

A．合規(guī)

B．審慎

C．合法

D．創(chuàng)新

8．下列關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管表述正確的是（ ）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

9．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列（ ）情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。

A．期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B．違反有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

C．違反風險監(jiān)管指標管理規(guī)定

D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形

10．下列關于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有（ ）。

A．在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的

B．在執(zhí)業(yè)過程中獲取的利益應當退還

C．在執(zhí)業(yè)過程中獲取的不正當利益應當退還

D．在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律，不為違法違規(guī)行為

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