2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷四多選題二

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多選題二

1．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A．分類(lèi)

B．流動(dòng)性

C．賬齡

D．可回收性

2．有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（ ）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。

A．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75%

B．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%

C．會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍

D．會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

3．有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列（ ）臨時(shí)處置措施。

A．限制人金

B．限制出金

C．限制開(kāi)倉(cāng)

D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

4．期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采?。?）等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

A．要求會(huì)員報(bào)告情況

B．要求客戶報(bào)告情況

C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

5．下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說(shuō)法正確的是（ ）。

A．期貨交易所針對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，期貨交易所工作人員可在交易所會(huì)員單位中兼職

C．在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，期貨交易所的理事長(zhǎng)可在其他與期貨無(wú)關(guān)的營(yíng)利性組織中兼職

D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

6．證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持（ ）等分開(kāi)隔離。

A．財(cái)務(wù)

B．人員

C．經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D．結(jié)算系統(tǒng)

7．下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（ ）。

A．有權(quán)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．有權(quán)依法對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

8．期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。

A．變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最高限額

B．模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額

D．模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈利潤(rùn)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

9．期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A．停業(yè)申請(qǐng)書(shū)

B．停業(yè)決議文件

C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

10．下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法正確的是（ ）。

A．在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地

B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地

C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)住所地為合同履行地

D．在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地

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