2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三多選題三

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進(jìn)行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學(xué)員提供的相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

多選題三

1．期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（ ）。

A．結(jié)算準(zhǔn)備金

B．交易準(zhǔn)備金

C．結(jié)算保證金

D．交易保證金

2．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（ ）內(nèi)容。

A．向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B．專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C．當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D．向會員收取保證金的形式

3．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（ ）。

A．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B．結(jié)算準(zhǔn)備金

C．變動結(jié)算擔(dān)保金

D．交易保證金

4．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（ ）。

A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

5．我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（ ）。

A．防范風(fēng)險

B．維護(hù)期貨市場秩序

C．維護(hù)中小客戶利益

D．規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

6．除下列（ ）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

7．關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

B．堅持審慎經(jīng)營原則

C．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

D．對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

8．證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下（ ）服務(wù)。

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

9．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確（ ）的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．辦理開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C．客戶投訴的接待處理

D．保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

10．制定《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是（ ）。

A．加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理

B．促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制

C．防范風(fēng)險

D．使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

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