2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三單選題三

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單選題三

1．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（ ）。

A．紀(jì)律處分

B．行政處罰

C．刑事處罰

D．行政處分

2．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起＿＿＿＿個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。（ ）

A．5；中國證監(jiān)會(huì)

B．10；中國證監(jiān)會(huì)

C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3．《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（ ）。

A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D．中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

4．期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3

B．5

C．10

D．20

5．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（ ）核準(zhǔn)的任職資格。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

6．申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)。（ ）

A．3；3

B．3；5

C．5；7

D．5；10

7．申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（ ）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A．2

B．3

C．5

D．10

8．具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)＿＿＿＿年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?

A．5；3

B．7；5

C．10；8

D．15；10

9．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A．3

B．5

C．7

D．10

10．除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（ ）依法核準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．期貨交易所

C．任意中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

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