2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三單選題六

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學(xué)員提供的相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

單選題六

1．關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。

A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證

D．堅持客戶利益高于一切的原則

2．我國負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（ ）。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨交易所

C．中國人民銀行

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

3．具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A．3年

B．5年

C．8年

D．10年

4．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A．2個工作日

B．3個工作日

C．5個工作日

D．7個工作日

5．期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時間不得超過（ ）。

A．2個月

B．3個月

C．6個月

D．12個月

6．甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。

A．走私罪

B．洗錢罪

C．逃匯罪

D．單位受賄罪

7．某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（ ）。

A．受賄罪

B．詐騙罪

C．敲詐勒索罪

D．受賄罪與敲詐勒索罪

8．下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）。

A．維護客戶和公司的合法利益

B．保護客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

D．謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

9．證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A．1個工作日

B．2個工作日

C．3個工作日

D．5個工作日

10．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A．銀監(jiān)會

B．證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．期貨公司

點擊進入論壇參與答案討論>>

推薦閱讀：

2015年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷三單選題匯總

2015年期貨從業(yè)資格考試考生須知

2015年期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)上輔導(dǎo)招生方案