2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷二綜合題

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學員提供的相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

綜合題

1.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實。

（1）下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是（ ）。

A．因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保

B．期貨公司不得向甲公司提供融資

C．期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D．甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

（2）甲公司在期貨公司股東大會的表決權(quán)占比為（6%）

2.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）。

A．擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B．公司如設有獨立的董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C．應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D．應當由股東會做出決議

3.某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元；第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（ ）。

A．6000萬元

B．6450萬元

C．5550萬元

D．5700萬元

4.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）。

A．老張可以直接起訴期貨交易所

B．期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

C．老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D．老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）。

A．責令公司限期整改

B．限制或暫停部分期貨業(yè)務

C．限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D．責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

6.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實，請回答一下2題。

（1）按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（ ）。

A．甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

B．甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C．甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

D．甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（ ）

A．甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易

B．甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C．甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

D．甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

（2）關(guān)于甲透支交易后的責任承擔，下列表述正確的是（ ）。

A．期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

B．期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

C．期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

D．期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

7..客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是（ ）。

A．交易品種

B．買賣方向

C．交易時間

D．價格

8.某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應當采取以下措施（ ）。

A．只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告

B．只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告

C．須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告

D．無須提交書面報告

9.2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（ ）。

A．任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

B．任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C．任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D．鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任

10.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是（ ）。

A．公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

B．公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C．公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

D．公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是（ ）。

A．公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

B．公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C．公司應當公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

D．公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險

11.2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金任務，該營業(yè)部陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（ ） 。

A．擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責任由陳某獨立承擔

B．擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關(guān)賠償責任由期貨公司承擔

C．監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

D．監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司

12.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實，請回答以下2題

（1）下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（ ）。

A．保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

B．對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況

C．有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料

D．每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告  

（2）因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是（ ）。

A．王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告

B．必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

C．王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

D．王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某  

13.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機構(gòu)分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的包括（ ）。

A．劉某

B．王某

C．張某

D．李某  

14.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（ ）。

A．轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B．轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準

C．轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準

D．轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東  

15.某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是（ ）。

A．乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B．乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C．中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D．乙公司與甲公司共同持有相應股權(quán)

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