2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷二多選題三

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多選題三

1．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括（ ）。

A．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D．公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

2．我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（ ）。

A．規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)

B．保護(hù)客戶的合法權(quán)益

C．加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理

D．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

3．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（ ）。

A．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D．對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

4．對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（ ）。

A．宣告其破產(chǎn)

B．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D．撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

5．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（ ）。

A．行政拘留

B．監(jiān)視居住

C．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D．申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

6．2007年中國證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（ ）。

A．加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理

B．明確期貨交易所職責(zé)

C．維護(hù)期貨市場秩序

D．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

7．關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是（ ）。

A．未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)

B．期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣

C．期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

D．期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

8．下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（ ）。

A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B．會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C．中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D．工商行政管理部門決定關(guān)閉

9．關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長，下列說法正確的是（ ）。

A．理事會(huì)設(shè)理事長1人

B．理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

C．理事長不得兼任總經(jīng)理

D．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

10．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由（ ）組成。

A．交易結(jié)算會(huì)員

B．全面結(jié)算會(huì)員

C．限制結(jié)算會(huì)員

D．特別結(jié)算會(huì)員

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