2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一單選題二

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單選題二

1．期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A．審計報告

B．稅務(wù)報告

C．經(jīng)營計劃

D．財務(wù)會計報告

2．期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（ ）。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．變更住所或營業(yè)場所

C．交易系統(tǒng)的升級改造

D．設(shè)立期貨交易所的分所

3．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）。

A．期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

C．期貨保證金審計機(jī)構(gòu)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

4．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

A．立即破產(chǎn)

B．停業(yè)整頓

C．就地解散

D．限期清算

5．期貨公司的（ ）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

A．交易軟件、財務(wù)軟件

B．殺毒軟件、財務(wù)軟件

C．結(jié)算軟件、殺毒軟件

D．交易軟件、結(jié)算軟件

6．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。

A．談話

B．責(zé)令具結(jié)悔過

C．提示

D．記入信用記錄

7．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

A．信息共享

B．定期互訪

C．聯(lián)席會議

D．溝通交流

8．下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。

A．與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C．挪用客戶保證金

D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

9．關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。

A．會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳

B．期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理

C．申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷

D．中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

10．期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（ ）。

A．風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序

B．設(shè)立目的和職責(zé)

C．風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

D．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

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