期貨從業(yè)《法律法規(guī)》易錯題點評：證券期貨投資者適當性管理辦法

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：Solar 2021/10/28 09:41:27　字體：大小

2021年正保會計網(wǎng)校隆重推出了“高效實驗班”，當期考試不過，下一期可以免費學習。同時，為幫忙大家更高效的備考，正保會計網(wǎng)校整理了就每日一練的免費在線測試系統(tǒng)中，大家正確率相對較低題目進行的點評，供大家參考。

【易錯題專家點評】

下列對證券期貨投資者適當性管理辦法的相關(guān)表述，錯誤的是（　）。

A、投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險
B、經(jīng)營機構(gòu)的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證
C、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理
D、經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，不需要了解投資者的收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券期貨投資者適當性管理辦法。經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況。參見教材P161。

針對在做題過程中出現(xiàn)的問題，大家可以在網(wǎng)校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎(chǔ)，為以后的深入學習作好充分的準備。大家要好好把握，認真練習和測試，以求達到良好的練習效果。

注：以上習題來源于正保會計網(wǎng)校“每日一練——免費在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注：本文為中華會計網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會計網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。

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