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2016期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題：期貨公司法律責(zé)任
2016年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進(jìn)行中，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為幫助廣大考生鞏固知識(shí)，提高備考效果，特整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題供廣大學(xué)員參考，希望對(duì)各位學(xué)員有所幫助。祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
多選題
期貨公司未按照投資者適當(dāng)性管理制度、損害客戶合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（?。?。
A、責(zé)令改正，給予警告
B、沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款
C、沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款
D、情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考查期貨公司——法律責(zé)任?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第九十三條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，損害客戶合法權(quán)益的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條處罰，即責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
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