2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題16

11.張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)張某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開(kāi)譴責(zé)、對(duì)趙某采取了撤銷(xiāo)從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括（ ）。

A.趙某

B.王某

C.李某

D.張某

「答案」BCD

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十三條規(guī)定，從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

12.甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場(chǎng)成交，則對(duì)交易損失描述正確的是（ ）。

A.完全由甲承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

「答案」A

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

13.某期貨公司成立于2007年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)帳戶，并要求公司向工商管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)，下列表述中，正確的是（ ）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.期貨公司在辦理工商變更登記手續(xù)后應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

「答案」C

「解析」《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。本題中，該期貨公司中甲持有5%以上股權(quán)，其轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，否則中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

14.小王在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金，該期貨公司已按小王指令入市交易，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，該公司應(yīng)返還小王投資保證金

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無(wú)需返還投資保證金

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王投資保證金

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資保證金

「答案」ABCD

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：①?zèng)]有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；②不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；③違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

15.某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。

A.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

B.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)的任職資格

C.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

D.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

「答案」AD

「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。