2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題6

51.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（ ）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

「答案」D

「解析」《期貨交易管理條例》第五十三條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。

52.期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.財政部

「答案」B

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

53.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.20

B.10

C.30

D.5

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

54.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）。

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

B.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)

C.與客戶簽訂書面合同

D.首先向客戶出示風(fēng)險說明書

「答案」A

「解析」《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

55.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

D.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

「答案」C

「解析」《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

56.期貨投資者保障基金按照（ ）的原則籌集。

A.取之于市場，用之于市場

B.統(tǒng)一性與多層性相結(jié)合

C.強制性和適度性

D.效率與公平相結(jié)合

「答案」A

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

57.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上10倍以下

「答案」C

「解析」《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

58.關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯誤的是（ ）。

A.期貨公司應(yīng)該按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算準(zhǔn)備金

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全

「答案」A

「解析」《期貨公司管理辦法》第七十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。

59.下列擬持有期貨公司100%股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（ ）。

A.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

D.凈資本9億元

「答案」D

「解析」《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元?！镀谪浌竟芾磙k法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；③包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；④沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；⑤近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；⑥未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；⑦在近3年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；⑧其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；⑨不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。

60.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

「答案」C

「解析」《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③上市、修改或者終止合約；④變更住所或者營業(yè)場所；⑤合并、分立或者解散；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。