歷年期貨從業(yè)資格試題《期貨法律法規(guī)》科目13

141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。（）

142.證券公司從事介紹業(yè)務的業(yè)務人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（）

143.發(fā)生重大事項的，證券公司應當在10個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）

144.期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。（）

145.取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。（）

146.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。（），

147.全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結算會員的保證金。（）

148.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。（）

149.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風險預警期間是3個月。（）

150.全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。（）

151.期貨交易所為債務人的，人民法院可以依法凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金。（）

152.期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。（）

153.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。（）

154.期貨公司計算凈資本時，不得將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。（）

155.期貨經(jīng)營機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構期貨從業(yè)人員。（）

156.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效的，該機構應當賠償客戶因此造成的損失。（）

157.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構利益或者他人的合法權益。（）

158.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔由此產(chǎn)生的民事責任。（）

159.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。（）

160.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，既可以依侵權之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。（）

141.「答案」A

「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二條的規(guī)定。

142.「答案」B

「解析」證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。

143.「答案」B

「解析」發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

144.「答案」A

「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第六條的規(guī)定。

145.「答案」B

「解析」取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。

146.「答案」B

「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》二十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

147.「答案」B

「解析」全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。

148.「答案」A

「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》三十一條的規(guī)定。

149.「答案」A

「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。

150.「答案」A

「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》四十七條的規(guī)定。

151.「答案」B

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

152.「答案」A

「解析」期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

153.「答案」A

「解析」參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條第二款的規(guī)定。

154.「答案」B

「解析」期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的

負債項目加回。

155.「答案」A

「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十二條的規(guī)定。

156.「答案」B

「解析」根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營機構不具有主體資格而導致期貨經(jīng)紀合同無效時，要求經(jīng)營機構對客戶承擔賠償責任還須具備以下條件：（一）該機構未按客戶的交易指令入市交易；（二）客戶沒有過錯。

157.「答案」A

「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十八條的規(guī)定。

158.「答案」B

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

159.「答案」A

「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十條的規(guī)定。

160.「答案」B

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。