2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》練習(xí)11

2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》練習(xí)：理事會權(quán)利

一、單選題：

1、公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含（）。

A.理事會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.股東大會

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

2、上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是（）。

A附屬于期貨交易所的相對獨立機(jī)構(gòu)

B交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C由幾家期貨交易所共同擁有

D完全獨立于期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

3、理事會的權(quán)利包括（）。

A.交易權(quán)利

B.決定交易所員工的工資

C.召集會員大會

D.管理期貨交易所日常事務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

4、一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在（）將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。

A.七日內(nèi)

B.三日內(nèi)

C.次日交易所開市前

D.當(dāng)日交易結(jié)束前

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

5、下列對期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的錯誤理解是（）。

A.營業(yè)部的民事責(zé)任由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)

B.不得超過經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)

C.營業(yè)部不具有法人資格

D.經(jīng)紀(jì)公司無須對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

6、我國期貨經(jīng)紀(jì)公司不能夠（）。

A對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險

B保證客戶取得利潤

C充當(dāng)客戶的交易顧問

D為客戶提供期貨市場信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

7、下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是（）。

A.直接參與期貨交易

B.管理期貨交易所財務(wù)

C.擔(dān)保交易履約

D.管理經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

8、我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

9、期貨合約是由（）。

A.期貨交易所統(tǒng)一制定的

B.期貨交易所會員指定的

C.中國證監(jiān)會制定的

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

10、不屬于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式的是（）。

A.由交易所財務(wù)部兼作結(jié)算業(yè)務(wù)

B.全國性的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)

D.附屬于交易所的相對獨立的機(jī)構(gòu)

二、多選題：

11、期貨交易所的特性主要包括（）。

A.高度系統(tǒng)性

B.高度嚴(yán)密性

C.高度組織化

D.高度規(guī)范化

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

12、下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是（）。

A.芝加哥商業(yè)交易所（CME）

B.香港期貨交易所（HKFE）

C.倫敦國際石油交易所（IPE）

D.紐約商業(yè)交易所（NYMEX）

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

13、國內(nèi)申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交（）。

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.擬加人本交易所的會員名單

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

14、會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利包括（）。

A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

D.參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

15、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職責(zé)包括（）。

A對客戶貼戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險

B擔(dān)保客戶的交易區(qū)約

C充當(dāng)客戶的交易顧問

D為客戶提供期貨市場信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d

16、期貨交易的盈虧結(jié)算包括（）。

A.開倉盈虧結(jié)算

B.交割盈虧結(jié)算

C.平倉盈虧結(jié)算

D.持倉盈虧結(jié)算

標(biāo)準(zhǔn)答案：c， d

17、會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括（）。

A遵守期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

B接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管

C執(zhí)行會員大會、理事會的決議

D交納風(fēng)險準(zhǔn)備金

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

18、下列屬于期貨交易所風(fēng)險控制管理制度的是（）。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.定點交割

C.強(qiáng)制平倉

D.信息披露

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d

19、我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格

C.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施

D.有健全的管理制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

20、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在（）。

A.接受客戶委托代理期貨交易

B.增強(qiáng)期貨市場競爭的充分性

C.收集信息分析行情提供咨詢服務(wù)

D.實現(xiàn)期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d

三、判斷題：

30、我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

31、公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

32、英國的國際商品結(jié)算公司不僅為英國本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

33、期貨交易所會員資格不得買賣。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

34、會員制期貨交易所理事會有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

35、公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業(yè)法人。

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

36、我國期貨交易所的會員只能是境內(nèi)登記注冊的法人。

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

37、在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

38、公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

39、會員制期貨交易所理事長由出資額最多者擔(dān)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

40、會員制期貨交易所的資金來源于當(dāng)年的盈利和會員每年上繳的年會費。

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確