期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯題點評：監(jiān)督管理

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2020/04/23 16:06:33　字體：大小

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【易錯題專家點評】

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對進入風(fēng)險預(yù)警期的期貨公司采取的措施包括（?。?。

A.向公司出具關(guān)注函，并抄送其全體股東

B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

C.要求公司重大業(yè)務(wù)決策實施后5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

【正確答案】BD

【點評】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法—監(jiān)督管理。《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風(fēng)險預(yù)警期。風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

針對在做題過程中出現(xiàn)的問題，大家可以在網(wǎng)校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個堅實的基礎(chǔ)，為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準備。

大家要好好把握，認真練習(xí)和測試，以求達到良好的練習(xí)效果。

注：以上習(xí)題來源于正保會計網(wǎng)校“每日一練——免費在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學(xué)員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注：本文為中華會計網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會計網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。

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