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2019期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯(cuò)題:適當(dāng)性管理辦法

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2019/06/06 17:11:56 字體:

2019年正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校隆重推出了“高效取證班”,當(dāng)期考試不過(guò),下一期可以免費(fèi)學(xué)習(xí)。同時(shí),為幫忙大家更高效的備考,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了就每日一練的免費(fèi)在線測(cè)試系統(tǒng)中,大家正確率相對(duì)較低題目進(jìn)行的點(diǎn)評(píng),供大家參考。

【易錯(cuò)題專家點(diǎn)評(píng)】

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí),不需要了解自然人投資者的信息是(?。?。

A.子女負(fù)擔(dān)數(shù)

B.住址、職業(yè)、年齡

C.收入來(lái)源和數(shù)額等財(cái)務(wù)狀況

D.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)

【正確答案】A

【點(diǎn)評(píng)】本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息:(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式,法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息;(2)收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況;(3)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);(5)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失;(6)誠(chéng)信記錄;(7)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人;(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息;(9)其他必要信息。參見(jiàn)教材P161。

針對(duì)在做題過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題,大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論,實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問(wèn),最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準(zhǔn)備。

大家要好好把握,認(rèn)真練習(xí)和測(cè)試,以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。

注:以上習(xí)題來(lái)源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”欄目,網(wǎng)校老師針對(duì)學(xué)員每日提交的測(cè)試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

注:本文為中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng),版權(quán)屬正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校所有,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。

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