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期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：期貨公司法律責(zé)任（4.19）
2017年期貨從業(yè)資格考試·單選題
未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（ ）罰款。
A、1000元以上1萬元以下
B、3000元以上3萬元以下
C、3萬元以下
D、5萬元以下
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查期貨公司——法律責(zé)任?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第九十六條的規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。參見教材P67.
2017年5月期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為3月27日-4月28日，大家抓緊時(shí)間報(bào)名。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特別為廣大考生整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
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