期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨公司備案風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)符合的條件（2022.10.22）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/10/24 13:43:55　字體：大小

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單選題

備案時(shí)期貨公司最近一期分類評(píng)級(jí)不假于B類BB級(jí)，凈資本不低于人民幣（?。﹥|元。

A、1

B、2

C、3

D、4

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【答案】

【解析】

本題考查期貨公司備案風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)符合的條件。期貨公司備案風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）備案時(shí)期貨公司最近一期分類評(píng)級(jí)不假于B類BB級(jí)，凈資本不低于人民幣3億元；（2）最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定；（3）公司治理健全，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度完善；（4）具有完備的管理制度，能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施有效管理和風(fēng)險(xiǎn)隔離；（5）最近3年未被采取《條例》規(guī)定的行政監(jiān)管措施，未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（6）最近1年未因公司治理不健全、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度不完善等原因被采取行政監(jiān)管措施或正處于整改期間，未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施；（7）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)審慎原則規(guī)定的其他條件。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（10.22）

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