期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定（03.25）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/03/25 14:00:00　字體：大小

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單選題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員存在（?。┣樾蔚?，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告。

A、在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的

B、發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的

C、發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的

D、違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查政者被采取刑事處罰等措施的

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反該規(guī)定行為的；（2）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；（3）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；（4）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。出現(xiàn)上述（1）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告，出現(xiàn)上述（1）（2）（3）項(xiàng)情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（03.25）

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