期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》（2022.01.14）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2022/01/14 11:07:16　字體：大小

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多選題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得（　）。

A、向投資者披露本機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理制度

B、通過網(wǎng)站、經(jīng)營場所等披露投資者分類政策、產(chǎn)品或服務(wù)分級政策和自查報告

C、保存自查報告10年

D、采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵機(jī)制或措施

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【答案】

【解析】

本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第三十七條、第三十八條、第三十九條的規(guī)定。經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以向投資者披露本機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理制度，協(xié)會鼓勵經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)站、經(jīng)營場所等披露投資者分類政策、產(chǎn)品或服務(wù)分級政策和自查報告等。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年。經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵機(jī)制或措施。參見教材P236。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（01.14）

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