期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：投資者適當(dāng)性管理（2022.01.07）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/01/07 09:26:40　字體：大小

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

多選題

監(jiān)管部門(mén)在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（?。?。

A、風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者在簽署了特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)后購(gòu)買(mǎi)了R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品

B、未對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

C、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷中的問(wèn)題只有8個(gè)

D、將已向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的某私募基金認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者

查看答案解析

【答案】

【解析】

C1類(lèi)投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）只可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（01.07）

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