期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法（11.20）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/11/20 12:12:10　字體：大小

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多選題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合以下（?。l件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查。

A、近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄

B、近三年沒有因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰

C、沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰

D、近五年沒有受到重大刑事處罰

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【答案】

ABC

【解析】

本題考查證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法。《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第三十一條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合以下條件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查：
（一）近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄；
（二）近三年沒有因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（三）沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，可以在同等條件下對(duì)誠(chéng)信積分較高的申請(qǐng)人優(yōu)先審查。參見教材P213。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（11.20）

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