期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：投資者適當(dāng)性管理辦法（2021.10.31）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/11/01 10:09:10　字體：大小

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單選題

下列各項(xiàng)中不屬于專業(yè)投資者的是（?。?/p>

A、財(cái)務(wù)公司

B、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金

C、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D、金融資產(chǎn)低于500萬元且具有2年以上證券投資經(jīng)歷的自然人

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【答案】

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機(jī)枸面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。（三）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。（四）同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織： 1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬元； 2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬元； 3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投覽經(jīng)歷。（五）同時(shí)符合下列條件的自然人： 1. 金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元； 2. 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第（一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí) 管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。參見教材P162。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（10.31）

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