期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：管理辦法（2021.09.20）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小辣椒 2021/09/20 09:58:27　字體：大小

期貨從業(yè)備考沒(méi)有捷徑，點(diǎn)點(diǎn)滴滴的積累才能厚積薄發(fā)。為幫助大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練提供了高質(zhì)量的習(xí)題。

多選題

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條和第三十條的規(guī)定，下列表述正確的是（?。?/p>

A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)

B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日

C、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施

D、經(jīng)過(guò)整改，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收

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【答案】

ABD

【解析】

本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法—監(jiān)督管理。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。參見(jiàn)教材P133-134。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（09.20）

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