期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理（2021.08.25）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/25 18:26:40　字體：大小

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過每天不間斷的練習(xí)，鞏固所學(xué)知識并靈活運用。

多選題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采?。ā。┑刃姓O(jiān)管措施。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、責(zé)令參加培訓(xùn)

D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第四十二條的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定，對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。參見教材P214。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（08.25）

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