期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：經(jīng)營機構(gòu)運作管理規(guī)定（2021.08.20）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/20 10:40:57　字體：大小

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多選題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得有以下（?。┬袨椤?/p>

A、未按規(guī)定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價

B、資產(chǎn)管理計劃發(fā)生兌付風險時通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔風險

C、未產(chǎn)生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付

D、將不同資產(chǎn)管理計劃進行混同運作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無法明確對應的其他情形

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十五條的規(guī)定。不得有以下行為：（一）將不同資產(chǎn)管理計劃進行混同運作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無法明確對應的其他情形；（二）未按規(guī)定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價；（三）未產(chǎn)生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付；（四）資產(chǎn)管理計劃發(fā)生兌付風險時通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔風險；（五）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。參見教材P212。

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