期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：經(jīng)營機構(gòu)（2021.08.04）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/04 10:19:58　字體：大小

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過每天不間斷的練習，鞏固所學知識并靈活運用。

多選題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務機構(gòu)未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務相關(guān)制度，內(nèi)部控制或者風險管理不完善，引發(fā)較大風險事件或者存在重大風險隱患，情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外（　）。

A、給予警告，并處三萬元以下罰款

B、責令改正

C、出具警示函

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第八十條的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務機構(gòu)未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務相關(guān)制度，內(nèi)部控制或者風險管理不完善，引發(fā)較大風險事件或者存在重大風險隱患，情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，并處三萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款。參見教材P199。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎知識》（08.04）

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