期貨《法律法規(guī)》每日一練：外商投資期貨公司管理辦法（2021.04.29）

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：某某 2021/04/29 09:02:50　字體：大小

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2020年期貨從業(yè)考試報(bào)名時間暫未公布，參考2019年的報(bào)考資訊，1月份有一次預(yù)約式考試。備考拉開帷幕，正保會計(jì)網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練，可以讓大家得以檢測學(xué)習(xí)成果并舉一反三。

單選題

直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)是具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近（?。┠陿I(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（?。┠觊L期信用均保持在高水平。

A、3，3

B、5，5

C、5，3

D、3，5

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【答案】

【解析】

本題考查外商投資期貨公司管理辦法。《外商投資期貨公司管理辦法》第五條：直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（四）具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個境外股東均應(yīng)具備上款所列條件。參見教材P80-81。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（04.29）

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！