期貨《法律法規(guī)》每日一練：外商投資期貨公司（2021.04.22）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：某某 2021/04/22 09:04:42　字體：大小

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2020年期貨從業(yè)考試報名時間暫未公布，參考2019年的報考資訊，1月份有一次預約式考試。備考拉開帷幕，正保會計網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練，可以讓大家得以檢測學習成果并舉一反三。

多選題

外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件包括下列（?。?。

A、營業(yè)執(zhí)照正本

B、公司章程

C、由中國境內(nèi)或境外具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告

D、營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書

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【答案】

【解析】

本題考查外商投資期貨公司管理辦法?！锻馍掏顿Y期貨公司管理辦法》第十一條：外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件：（一）營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（二）公司章程；（三）由中國境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件；（五）高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職的說明文件；（六）內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；（七）營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書；（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的，還應(yīng)當提交公司原有《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，外商投資期貨公司不得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。參見教材P82。

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