期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：管理計劃（06.22）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：小斯 2020/06/22 10:07:46　字體：大小

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多選題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于本機(jī)構(gòu)、托管人及機(jī)構(gòu)的控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)（　）。

A、建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制

B、遵循投資者利益優(yōu)先原則

C、事后吿知投資者和托管人

D、事先取得投資者的同意

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第二十六條的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于本機(jī)構(gòu)、托管人及前述機(jī)構(gòu)的控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，并應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，事先取得投資者的同意，事后吿知投資者和托管人，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護(hù)投資者合法權(quán)益。參見教材P210。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（06.22）

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