期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（7.4）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2019/07/04 09:01:28　字體：大小

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單選題

關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的條件，下列說法錯誤的是（?。?。

A、最近五年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰

B、最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

C、無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構(gòu)或有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查

D、具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條的規(guī)定。最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構(gòu)或有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；參見教材P175。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（7.4）

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