期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：投資者適當性（6.24）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2019/06/24 09:08:54　字體：大小

古有孟母斷織教子，所謂知識在于日積月累！為幫助大家學習，正保會計網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習題。

多選題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解的投資者信息包括（　）。

A、收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況

B、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人

C、風險偏好及可承受的損失

D、投資期限、品種、期望收益等投資目標

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當性管理辦法。經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況；（3）投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（5）風險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。參見教材P161。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎知識》（6.24）

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