期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：投資者適當(dāng)性管理（6.11）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2019/06/11 08:57:05　字體：大小

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多選題

向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（?。?。

A、勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況

B、深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息

C、科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

D、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。參見教材P160。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（6.11）

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