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為進一步加強私募基金監(jiān)管,嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為,嚴控私募基金增量風險,穩(wěn)妥化解存量風險,提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平,保護投資者及相關(guān)當事人合法權(quán)益,日前證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)。
自2013年私募基金納入證監(jiān)會監(jiān)管以來,私募基金行業(yè)取得快速發(fā)展,在促進社會資本形成、提高直接融資比重、推動科技創(chuàng)新、優(yōu)化資本市場投資者結(jié)構(gòu)、服務實體經(jīng)濟發(fā)展等多方面發(fā)揮著重要作用。在經(jīng)濟下行和內(nèi)外形勢壓力下,私募基金逆勢增長,截至2020年底,已登記管理人2.46萬家,已備案私募基金9.68萬只,管理規(guī)模15.97萬億元。截至2020年三季度,私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金累計投資于境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板企業(yè)股權(quán)和再融資項目數(shù)量達13.2萬個,為實體經(jīng)濟形成股權(quán)資本金7.88萬億元。
私募基金行業(yè)在快速發(fā)展同時,也伴隨著各種亂象,包括公開或者變相公開募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務、錯綜復雜的集團化運作、資金池運作、利益輸送、自融自擔等,甚至出現(xiàn)侵占、挪用基金財產(chǎn)、非法集資等嚴重侵害投資者利益的違法違規(guī)行為,行業(yè)風險逐步顯現(xiàn),近年來以阜興系、金誠系等為代表的典型風險事件對行業(yè)聲譽和良性生態(tài)產(chǎn)生重大負面影響。根據(jù)關(guān)于加強金融監(jiān)管的有關(guān)要求,經(jīng)反復調(diào)研,全面總結(jié)私募基金領(lǐng)域風險事件的發(fā)生特點和處置經(jīng)驗,通過重申和細化私募基金監(jiān)管的底線要求,讓私募行業(yè)真正回歸“私募”和“投資”的本源,推動優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán),促進行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展。
《規(guī)定》自2020年9月11日至10月10日向社會公開征求意見,同時證監(jiān)會通過書面征求意見、召開座談會等形式充分聽取各方意見。征求意見過程中,地方政府、私募基金管理人、托管人、律師事務所、行業(yè)協(xié)會、投資者給予了廣泛關(guān)注??傮w上,各方認為出臺《規(guī)定》十分必要,其對于防范化解行業(yè)風險、規(guī)范行業(yè)健康發(fā)展、優(yōu)化促進良性發(fā)展生態(tài)意義重大,贊同《規(guī)定》的總體思路、整體框架和主要內(nèi)容,建議盡快出臺,并加強執(zhí)法打擊力度。同時,各方也提出具體修改建議。證監(jiān)會逐條認真研究意見,其中絕大多數(shù)已吸收予以采納。
《規(guī)定》共十四條,形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。主要內(nèi)容如下:一是規(guī)范私募基金管理人名稱、經(jīng)營范圍,并實行新老劃斷。二是優(yōu)化對集團化私募基金管理人監(jiān)管,實現(xiàn)扶優(yōu)限劣。三是重申私募基金應當向合格投資者非公開募集。四是明確私募基金財產(chǎn)投資要求。五是強化私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求,規(guī)范開展關(guān)聯(lián)交易。六是明確法律責任和過渡期安排。
本次發(fā)布《規(guī)定》是貫徹落實有關(guān)防范化解私募基金行業(yè)風險要求的重要舉措之一,其將進一步引導私募基金行業(yè)樹立底線意識、合規(guī)意識,對于優(yōu)化私募基金行業(yè)生態(tài)也具有積極意義。
下一步,證監(jiān)會將按照“建制度、不干預、零容忍”總體要求,進一步完善私募基金法律法規(guī)體系,夯實加強私募基金監(jiān)管的制度基礎。同時,證監(jiān)會將加大政策支持力度,統(tǒng)籌加強私募基金監(jiān)管和促進行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展,進一步發(fā)揮私募基金在提高直接融資比重、支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、服務實體經(jīng)濟和居民財富管理等方面的重要作用。
【第71號公告】《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》
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