關(guān)于規(guī)范控股、參股期貨公司有關(guān)問題的規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008]24號

現(xiàn)公布《關(guān)于規(guī)范控股、參股期貨公司有關(guān)問題的規(guī)定》，自2008年6月1日起施行。

為進(jìn)一步明確對期貨公司股東的監(jiān)管要求，理順期貨公司股權(quán)關(guān)系，促進(jìn)期貨公司做優(yōu)做強，防止控股股東與期貨公司以及關(guān)聯(lián)期貨公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞、不當(dāng)利益輸送等問題，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》及《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43號）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就控股、參股期貨公司的有關(guān)問題規(guī)定如下：

一、現(xiàn)階段，同一主體控股和參股期貨公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股期貨公司的數(shù)量不得超過1家（控股、參股期貨公司的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)見附件）。

二、現(xiàn)有期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及相關(guān)投資主體控股、參股期貨公司的行為不符合前條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時整改，并在本規(guī)定施行之日起2年內(nèi)達(dá)到監(jiān)管要求。

三、本規(guī)定自2008年6月1日起施行。

附件：控股、參股期貨公司的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

控股、參股期貨公司的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

一、關(guān)于控股期貨公司

（一）出資額占期貨公司出資總額50%以上的；

（二）出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對期貨公司股東會的決議產(chǎn)生重大影響的；

（三）出資額的比例雖然不足50%，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，其實際支配的表決權(quán)足以對期貨公司股東會的決議產(chǎn)生重大影響，或者能夠決定期貨公司董事會半數(shù)以上成員選任的；

（四）雖不是期貨公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的；

（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

上述第（二）、（三）項“對期貨公司股東會的決議產(chǎn)生重大影響”，是指在期貨公司股東會審議《中華人民共和國公司法》第三十八條規(guī)定的事項或者股東提出的其他議案時，能夠促成或者阻止股東會決議通過的情形。

二、關(guān)于參股期貨公司

“參股”是指在不構(gòu)成控股期貨公司的情況下，直接持有期貨公司股權(quán)，以及不直接持有期貨公司股權(quán)，但是通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，間接持有期貨公司股權(quán)。

三、不計入控股、參股期貨公司數(shù)量范圍的情形

（一）直接及間接持有期貨公司5%以下（不含5%）股權(quán)；

（二）同一主體通過直接或間接持有證券公司的股權(quán)而控股、參股期貨公司；

（三）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！