2016期貨從業(yè)考試資料《期貨法律法規(guī)》：會員制期貨交易所

　　2016年期貨從業(yè)資格考試正在備考中，大家對于知識點都掌握了嗎？正保會計網(wǎng)校為考友們準(zhǔn)備了以下期貨從業(yè)考試復(fù)習(xí)資料，希望大家對即將到來的考試有更充足的準(zhǔn)備，祝大家夢想成真！

第十九條

會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

第二十條

會員大會行使下列職權(quán)：（注：最為重要的事項）

（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；

（二）選舉和更換會員理事；

（三）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；

（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

（五）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；

（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；

（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；

（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第二十一條

會員大會由理事會召集，每年召開一次。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：

（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；

（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；

（三）理事會認(rèn)為必要。

第二十二條

會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

第二十三條

會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

第二十四條

期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

第二十五條

理事會行使下列職權(quán)：

（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；

（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；

（三）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；

（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；

（五）決定專門委員會的設(shè)置；

（六）決定會員的接納和退出；

（七）決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；

（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（注：合并、分立、解散、清算歸大會）

（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；

（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；

（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；

（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；

（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃；

（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；

（十五）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況；

（十六）組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；

（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

第二十六條

理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

第二十七條

理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

第二十八條

理事長行使下列職權(quán)：

（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；

（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

第二十九條

理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：

（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；

（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；

（三）中國證監(jiān)會提議。（對比會員大會）

理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

第三十條

理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

第三十一條

理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。（會員大會：理事簽名）

第三十二條

理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。

各專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。

第三十三條

期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

第三十四條

總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；

（二）主持期貨交易所的日常工作；

（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；

（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；

（五）擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；

（六）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；

（七）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；

（八）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；

（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；

（十一）決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；

（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；

（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

第三十五條

期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

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