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2016期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》知識點:客戶交易編碼

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2016/02/15 18:47:46 字體:

為幫助參加2016期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校整理了2016期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考,希望對廣大考生有所幫助,祝大家學習愉快,夢想成真!

第七十九條

期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度,不得混碼交易。

第八十條

期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。

第八十一條

期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的,會員或者客戶應當向期貨交易所報告??蛻粑磮蟾娴模瑫T應當向期貨交易所報告。

期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調整持倉報告標準。

第八十二條

期貨交易實行當日無負債結算制度。

第八十三條

實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理。

實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理,結算會員對與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理。

第八十四條

會員在期貨交易中違約的,應當承擔違約責任。

期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任,保證金不足的,實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔;實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后,由此取得對違約會員的相應追償權。

第八十五條

有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響,為防止違規(guī)行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施:

(一)限制入金;

(二)限制出金;

(三)限制開倉;

(四)提高保證金標準;

(五)限期平倉;

(六)強行平倉。

期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的,應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施,應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶,并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。

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