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2016期貨從業(yè)考試知識點(diǎn)《期貨基礎(chǔ)知識》：強(qiáng)行平倉制度
（一）什么是強(qiáng)行平倉制度
1.內(nèi)涵
按照有關(guān)規(guī)定對會員或客戶的持倉實(shí)行平倉的一種強(qiáng)制措施，其目的是控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。
分為兩種情況：
（1）交易所對會員持倉實(shí)行的強(qiáng)行平倉；
（2）期貨公司對其客戶持倉實(shí)行的強(qiáng)行平倉。
2.適用的情形
（1）因賬戶交易保證金不足而實(shí)行強(qiáng)行平倉。
強(qiáng)行平倉制度的實(shí)施，有利于會員（客戶）避免賬戶損失擴(kuò)大，通過控制個別賬戶的風(fēng)險(xiǎn)，可有力地防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散，是一種行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
（2）因會員（客戶）違反持倉限額制度而實(shí)行強(qiáng)行平倉，即超過了規(guī)定的持倉限額，且未在期交所（期貨公司）規(guī)定的期限自行減倉，其超過持倉限額的部分頭寸將會被強(qiáng)制平倉。
強(qiáng)行平倉成為持倉限額制度的有力補(bǔ)充。
（二）我國境內(nèi)期貨強(qiáng)行平倉制度的規(guī)定
1.我國期交所規(guī)定，當(dāng)會員（客戶）出現(xiàn)下列情形之一時，交易所有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉：
（1）會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足的；
（2）客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會員持倉量超出其限倉規(guī)定；
（3）因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的；
（4）根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的；
（5）其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉的。
2.強(qiáng)行平倉的執(zhí)行過程：通知→執(zhí)行→確認(rèn)。
（1）通知：下達(dá)“強(qiáng)行平倉通知書”
（2）執(zhí)行及確認(rèn)
①開市后，有關(guān)會員須首先自行平倉，直至達(dá)到平倉要求，執(zhí)行結(jié)果由交易所審核；
②超過會員自行強(qiáng)行平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所直接執(zhí)行強(qiáng)行平倉；
③強(qiáng)行平倉執(zhí)行完畢后，由交易所記錄執(zhí)行結(jié)果并存檔；
④強(qiáng)行平倉結(jié)果發(fā)送。
為幫助參加2016期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校整理了以上期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
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