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備考信息
第十三條
期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
第十四條
期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:
(一)誠實守信,恪盡職守,促進(jìn)機構(gòu)規(guī)范運作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽;
(二)以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益;
(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充分揭示期貨交易風(fēng)險,不得作出不當(dāng)承諾或者保證;
(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進(jìn)行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;
(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
第十五條
期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;
(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十六條
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十七條
期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十八條
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十九條
機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。
機構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。
機構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。
為幫助參加2016年期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考,希望對廣大考生有所幫助,祝大家學(xué)習(xí)愉快,夢想成真!
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