2015期貨從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)《期貨法律法規(guī)》：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

第十八條

期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；

（二）凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；

（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；

（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；

（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；

（六）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

第十九條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備由各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（即風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)）或按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，加總各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備得到期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)應(yīng)的分類計(jì)算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

第二十條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容等進(jìn)行調(diào)整。

第二十一條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

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