期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：監(jiān)管法律責任

第九十二條

期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十三條

期貨公司及其分支機構有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：

（一）未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，損害客戶合法權益；

（二）未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；

（三）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金；

（四）占用客戶保證金；

（五）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關規(guī)定，損害客戶合法權益；

（七）未按規(guī)定繳存結算擔保金，或者未能維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金；

（八）在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；

（九）違反中國證監(jiān)會有關結算業(yè)務管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權益；

（十）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權益；

（十一）違反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定；

（十二）違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務，情節(jié)嚴重的；

（十三）違反規(guī)定委托或者接受其他機構委托從事中間介紹業(yè)務；

（十四）對股東、實際控制人及其關聯(lián)人降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益；

（十五）以合資、合作、聯(lián)營方式設立分支機構，或者將分支機構承包、出租給他人，或者違反分支機構集中統(tǒng)一管理規(guī)定；

（十六）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理；

（十七）違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。

第九十四條

期貨公司及其分支機構有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條處罰：

（一）發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第九十五條

會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

第九十六條

未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

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